Сроки прохождения обучения установлены Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010г. №203 "Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций,
осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, терроризма".

Обучение, сотрудник, планирующий осуществлять функции специального должностного лица (СДЛ), проходит однократно до начала осуществления таких функций.

Однократное обучение в течение года с даты возложения соответствующих должностных обязанностей должны
пройти:

- Руководитель организации (филиала)

- Главный бухгалтер, бухгалтер организации (филиала) (при наличии должности в штате организации) либо сотрудник, осуществляющий в организации функции по ведению бухгалтерского учета

- Руководитель юридического подразделения либо юрист организации 

(при наличии должности в штате организации).

Указанные сотрудники должны обязательно пройти обучение и знать основы внутреннего контроля т.к. осуществляют операции с денежными средствами и иным имуществом. Совершение операции должно контролироваться на предмет ее легальности и законности.

Инструктаж проходят в зависимости от категории субъекта 115-ФЗ.
От одного раза, до не реже чем один раз в три года.

Обязанность проходить обучение установлена п.10 Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. №203 "Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или 

иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Прохождение обучения является одним из условий соответствия квалификационным требованиям для специального должностного лица, установленным Постановлением Правительства РФ от 29.05.2014 № 492 

«О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».

Прохождение целевого инструктажа по ПОД/ФТ является частью осуществления внутреннего контроля в целях исполнения Федерального закона №115-Ф3 и иных нормативных актов. За нарушения в части осуществления внутреннего контроля предусмотрена ответственность 

по ч. 1 ст. 15.27 КоАПРФ.

Статья 15.27. Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными
средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный с нарушением
установленных порядка и сроков влечет предупреждение или наложение административного штрафа:

на должностных лиц в размере от 10 тысяч до 30 тысяч рублей;
на юридических лиц - от 50 тысяч до 100 тысяч рублей.
Индивидуальные предприниматели, согласно примечанию к указанной статье, несут ответственность как юридические лица.

Целесообразнее обучить двух сотрудников на тот случай, если специальное должностное лицо (СДЛ) уйдет в отпуск или на больничный.

У слушателя отсутствует обязанность уведомлять Росфинмониторинг и надзорные органы о прохождении обучения.
Наша организация, в соответствии с заключенным соглашением с МУМЦФМ самостоятельно направляет сведения о лицах, прошедших обучение в МУМЦФМ. Свидетельство о обучения представляется при проверке со стороны надзорных и контролирующих органов по их запросу.

В случае прохождения обучения в нашей организации, вы можете запросить у нас дубликат свидетельства. Если вы обучались в другой организации и не помните контакты организации, сведения о прохождении обучения можно запросить в МУМЦФМ.

Можно, в таком случае в свидетельстве не указывается название организации и ИНН, указывается только ФИО и ИНН слушателя физического лица.

Да, свидетельство будет действительно при работе в любой организации или у индивидуального предпринимателя.

Да, свидетельство действительно во всех организациях. Обучение достаточно пройти один раз. Но важно осознавать необходимость регулярного повышения уровня знаний и соблюдать установленную периодичность прохождения обучения.

Да, обязанности, которые устанавливает Федеральный закон № 115-Ф3 распространяются и на ювелирные мастерские. Программа учитывает и особенности деятельности ювелирных мастерских. Индивидуальный
предприниматель, организующий ювелирную мастерскую обязан пройти такое обучение. Он может возложить приказом функции специального должностного лица на себя и не привлекать наемного сотрудника для осуществления таких функций. Организация, действующая как ювелирная мастерская, обязана обеспечить прохождение обучения для руководителя организации (филиала), обучение сотрудника, осуществляющего функции специального должностного лица, руководителя юридического подразделения и/или юриста, главного бухгалтера и/или бухгалтера.

Индивидуальный предприниматель, осуществляющий деятельность по оказанию посреднических услуг в сфере купли-продажи недвижимого имущества, обязан пройти обучение. Он может возложить приказом функции специального должностного лица на себя и не привлекать наемного сотрудника для осуществления таких функций. Организация, осуществляющая деятельность агентства недвижимости, обязана обеспечить прохождение обучения для руководителя организации (филиала), обучение сотрудника, осуществляющего функции специального должностного лица, руководителя юридического подразделения и/или юриста, главного бухгалтера и/или бухгалтера.

Обучение для лизинговых компаний проводится с учетом особенностей лизинговой деятельности (финансовой аренды). Организация, осуществляющая деятельность лизинговой компании, обязана обеспечить прохождение обучения для руководителя организации (филиала), обучение сотрудника, осуществляющего функции специального должностного лица, руководителя юридического подразделения и/или юриста, главного бухгалтера и/или бухгалтера.
Какое еще дополнительное обучение проходят сотрудники, кроме целевого инструктажа и повышения уровня знаний?
Дополнительный инструктаж проводится специальным должностным лицом с другими сотрудниками при изменении антиотмывочного законодательства, и при утверждении правил внутреннего контроля. Дополнительный инструктаж еще проводится плановый, не реже чем один раз в год. Вводный инструктаж проходят сотрудники при приеме на работу.